以業務形式，進行任何以下活動 —

1. 買賣、進口或出口貴金屬、寶石或貴重產品；
2. 生產或提煉貴金屬、寶石或貴重產品，或對其進行增值加工；
3. 發行、贖回或買賣貴重資產支持工具；
4. 就(a)、(b) 或(c) 段所述的任何活動，擔任中介人。

註：在經營物流服務業務時，僅在通常業務運作中進口或出口貴金屬、寶石或貴重產品除外。

1. 政府、認可機構或當押商；
2. 部分金融機構，如持牌法團、獲授權保險人或儲值支付工具持牌人等，以貴金屬及寶石業務作為附屬於該持牌人的主要業務；或
3. 非香港貴金屬及寶石交易商*。

*非香港貴金屬及寶石交易商指在香港經營貴金屬及寶石業務的人，前提是 —

1. 該人屬並非通常居於香港的個人；或在香港以外地方成立或設立的法人（並非個人）及不屬《公司條例》（第 622 章）第 2（1）條所界定的註冊非香港公司；
2. 該人在香港沒有營業地點；及
3. 該人在香港經營貴金屬及寶石業務的總日數，在任何公曆年中不超過 60 日。

「指明現金交易」指符合以下說明的交易：
交易由正在經營貴金屬及寶石業務的人進行，而一項或多於一項總額不少於港幣12萬（或折算為另一貨幣的相同款額）的現金付款，在香港就該交易而作出或收取，不論該交易是 —

1. 以單一次操作執行；或
2. 以有關連的或看來是有關連的若干次操作執行

「指明交易」指符合以下說明的交易：
交易由正在經營貴金屬及寶石業務的人進行，而一項金額不少於港幣12萬（或折算為另一貨幣的相同款額）的款額的付款或總額不少於該款額的多於一項付款，就該交易而藉現金以外的任何方式或方式組合在香港作出或收取，不論該交易是 —

1. 以單一次操作執行；或
2. 以有關連的或看來是有關連的若干次操作執行。

*業務處所指申請人經營貴金屬及寶石業務所在的任何處所，包括但不限於用作以下用途的處所：

1. 與客戶進行面對面交易；
2. 該申請人的事務或業務的行政管理；
3. 處理交易；或
4. 儲存文件、數據或紀錄

註：若申請人沒有將住宅處所用作業務處所，請選擇不適用。

註冊指引

*業務處所指申請人經營貴金屬及寶石業務所在的任何處所，包括但不限於用作以下用途的處所：

1. 與客戶進行面對面交易；
2. 該申請人的事務或業務的行政管理；
3. 處理交易；或
4. 儲存文件、數據或紀錄

註：若申請人沒有將住宅處所用作業務處所，請選擇不適用。

註1：相關人士是否曾被裁定犯了 —

1. 《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》(第615章)第5(5)、(6)、(7)或(8)、10(1)、(3)、(5)、(6)、(7)或(8)、13(1)、(3)、(5)、(6)、(7)或(8)、17(9)、20(1)、61(2)或66(3)條所訂罪行；
2. 《聯合國(反恐怖主義措施)條例》(第575章)第14條所訂罪行；
3. 《販毒(追討得益)條例》(第405章)第25(1)或25A(5)或(7)條所訂罪行，或該條例附表1指明的罪行；或
4. 《有組織及嚴重罪行條例》(第455章)第25(1)或25A(5)或(7)條所訂罪行，或該條例附表1或2指明的罪行。

註2：該人是否曾在香港以外地方被裁定 —

1. 就某作為犯了某罪行，而該作為假若是在香港作出，便會構成「註1」指明的罪行；
2. 犯了關乎洗錢或恐怖分子資金籌集的罪行；或
3. 犯了某罪行，而對該項定罪而言，裁斷該人曾有欺詐性、舞弊或不誠實的作為屬必要條件。

註：若相關人士屬法團，請選擇不適用。

註：若相關人士屬個人，請選擇不適用。

有關適當人選評定準則的指引(B類註冊)

*「指明現金交易」指符合以下說明的交易：

交易由正在經營貴金屬及寶石業務的人進行，而一項或多於一項總額不少於港幣12萬或等值外幣的現金付款，在香港就該交易而作出或收取，不論該交易是 —

1. 以單一次操作執行；或
2. 以有關連的或看來是有關連的若干次操作執行

*「指明現金交易」指符合以下說明的交易：

交易由正在經營貴金屬及寶石業務的人進行，而一項或多於一項總額不少於港幣12萬或等值外幣的現金付款，在香港就該交易而作出或收取，不論該交易是 —

1. 以單一次操作執行；或
2. 以有關連的或看來是有關連的若干次操作執行

註：若申請人不隸屬本地或海外集團，請選擇不適用。

• 《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》(第615章)
• 《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》（從事貴金屬及寶石交易的B類註冊人適用）

註1：B類註冊人在以下情況須就客戶執行盡職審查措施 —

1. 在與涉及指明現金交易的客戶建立業務關係之前；
2. 在與客戶進行屬指明現金交易的非經常交易之前；
3. 當B類註冊人懷疑客戶或客戶的戶口涉及洗錢／恐怖分子資金籌集時；或
4. 當B類註冊人懷疑過往為識別客戶的身分或核實客戶的身分而取得的資料是否真實或充分時。

註2：有關客戶盡職審查規定，可參閱香港海關通函DPSB/AML/2023/01

*「指明現金交易」指符合以下說明的交易：

交易由正在經營貴金屬及寶石業務的人進行，而一項或多於一項總額不少於港幣12萬或等值外幣的現金付款，在香港就該交易而作出或收取，不論該交易是 —

1. 以單一次操作執行；或
2. 以有關連的或看來是有關連的若干次操作執行

註1：B類註冊人在以下情況須就客戶執行盡職審查措施 —

1. 在與涉及指明現金交易的客戶建立業務關係之前；
2. 在與客戶進行屬指明現金交易的非經常交易之前；
3. 當B類註冊人懷疑客戶或客戶的戶口涉及洗錢／恐怖分子資金籌集時；或
4. 當B類註冊人懷疑過往為識別客戶的身分或核實客戶的身分而取得的資料是否真實或充分時。

註2：有關客戶盡職審查規定，可參閱香港海關通函DPSB/AML/2023/01

註2：有關客戶盡職審查規定，可參閱香港海關通函DPSB/AML/2023/01

*高級管理層包括小販本人、獨資經營者、每一名合夥人以書面授權的合夥人、董事局以書面授權的董事或高級管理人員。

註冊指引