以业务形式，进行任何以下活动 —

1. 买卖、进口或出口贵金属、宝石或贵重产品；
2. 生产或提炼贵金属、宝石或贵重产品，或对其进行增值加工；
3. 发行、赎回或买卖贵重资产支持工具；
4. 就(a)、(b) 或(c) 段所述的任何活动，担任中介人。

注：在经营物流服务业务时，仅在通常业务运作中进口或出口贵金属、宝石或贵重产品除外。

1. 政府、认可机构或当押商；
2. 部分金融机构，如持牌法团、获授权保险人或储值支付工具持牌人等，以贵金属及宝石业务作为附属于该持牌人的主要业务；或
3. 非香港贵金属及宝石交易商*。

*非香港贵金属及宝石交易商指在香港经营贵金属及宝石业务的人，前提是 —

1. 该人属并非通常居于香港的个人；或在香港以外地方成立或设立的法人（并非个人）及不属《公司条例》（第 622 章）第 2（1）条所界定的注册非香港公司；
2. 该人在香港没有营业地点；及
3. 该人在香港经营贵金属及宝石业务的总日数，在任何公历年中不超过 60 日。

「指明现金交易」指符合以下说明的交易：
交易由正在经营贵金属及宝石业务的人进行，而一项或多于一项总额不少于港币12万（或折算为另一货币的相同款额）的现金付款，在香港就该交易而作出或收取，不论该交易是 —

1. 以单一次操作执行；或
2. 以有关连的或看来是有关连的若干次操作执行

「指明交易」指符合以下说明的交易：
交易由正在经营贵金属及宝石业务的人进行，而一项金额不少于港币12万（或折算为另一货币的相同款额）的款额的付款或总额不少于该款额的多于一项付款，就该交易而藉现金以外的任何方式或方式组合在香港作出或收取，不论该交易是 —

1. 以单一次操作执行；或
2. 以有关连的或看来是有关连的若干次操作执行。

*业务处所指申请人经营贵金属及宝石业务所在的任何处所，包括但不限于用作以下用途的处所：

1. 与客户进行面对面交易；
2. 该申请人的事务或业务的行政管理；
3. 处理交易；或
4. 储存文件、数据或纪录

注：若申请人没有将住宅处所用作业务处所，请选择不适用。

注册指引

*业务处所指申请人经营贵金属及宝石业务所在的任何处所，包括但不限于用作以下用途的处所：

1. 与客户进行面对面交易；
2. 该申请人的事务或业务的行政管理；
3. 处理交易；或
4. 储存文件、数据或纪录

注：若申请人没有将住宅处所用作业务处所，请选择不适用。

注1：相关人士是否曾被裁定犯了 —

1. 《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》(第615章)第5(5)、(6)、(7)或(8)、10(1)、(3)、(5)、(6)、(7)或(8)、13(1)、(3)、(5)、(6)、(7)或(8)、17(9)、20(1)、61(2)或66(3)条所订罪行；
2. 《联合国(反恐怖主义措施)条例》(第575章)第14条所订罪行；
3. 《贩毒(追讨得益)条例》(第405章)第25(1)或25A(5)或(7)条所订罪行，或该条例附表1指明的罪行；或
4. 《有组织及严重罪行条例》(第455章)第25(1)或25A(5)或(7)条所订罪行，或该条例附表1或2指明的罪行。

注2：该人是否曾在香港以外地方被裁定 —

1. 就某作为犯了某罪行，而该作为假若是在香港作出，便会构成「注1」指明的罪行；
2. 犯了关乎洗钱或恐怖分子资金筹集的罪行；或
3. 犯了某罪行，而对该项定罪而言，裁断该人曾有欺诈性、舞弊或不诚实的作为属必要条件。

注：若相关人士属法团，请选择不适用。

注：若相关人士属个人，请选择不适用。

有关适当人选评定准则的指引(B类注册)

*「指明现金交易」指符合以下说明的交易：

交易由正在经营贵金属及宝石业务的人进行，而一项或多于一项总额不少于港币12万或等值外币的现金付款，在香港就该交易而作出或收取，不论该交易是 —

1. 以单一次操作执行；或
2. 以有关连的或看来是有关连的若干次操作执行

*「指明现金交易」指符合以下说明的交易：

交易由正在经营贵金属及宝石业务的人进行，而一项或多于一项总额不少于港币12万或等值外币的现金付款，在香港就该交易而作出或收取，不论该交易是 —

1. 以单一次操作执行；或
2. 以有关连的或看来是有关连的若干次操作执行

注：若申请人不隶属本地或海外集团，请选择不适用。

• 《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》(第615章)
• 《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》（从事贵金属及宝石交易的B类注册人适用）

注1：B类注册人在以下情况须就客户执行尽职审查措施 —

1. 在与涉及指明现金交易的客户建立业务关系之前；
2. 在与客户进行属指明现金交易的非经常交易之前；
3. 当B类注册人怀疑客户或客户的户口涉及洗钱／恐怖分子资金筹集时；或
4. 当B类注册人怀疑过往为识别客户的身分或核实客户的身分而取得的资料是否真实或充分时。

注2：有关客户尽职审查规定，可参阅香港海关通函DPSB/AML/2023/01

*「指明现金交易」指符合以下说明的交易：

交易由正在经营贵金属及宝石业务的人进行，而一项或多于一项总额不少于港币12万或等值外币的现金付款，在香港就该交易而作出或收取，不论该交易是 —

1. 以单一次操作执行；或
2. 以有关连的或看来是有关连的若干次操作执行

注1：B类注册人在以下情况须就客户执行尽职审查措施 —

1. 在与涉及指明现金交易的客户建立业务关系之前；
2. 在与客户进行属指明现金交易的非经常交易之前；
3. 当B类注册人怀疑客户或客户的户口涉及洗钱／恐怖分子资金筹集时；或
4. 当B类注册人怀疑过往为识别客户的身分或核实客户的身分而取得的资料是否真实或充分时。

注2：有关客户尽职审查规定，可参阅香港海关通函DPSB/AML/2023/01

注2：有关客户尽职审查规定，可参阅香港海关通函DPSB/AML/2023/01

*高级管理层包括小贩本人、独资经营者、每一名合伙人以书面授权的合伙人、董事局以书面授权的董事或高级管理人员。

注册指引